Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Регулирование деятельности по ведению реестра». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Лицензию можно получить лишь при условии соблюдения определенных требований: наличие технической базы (помещения, оборудование, специальная документация); работников необходимой квалификации и специальности; системы производственного контроля; размер уставного капитала и др. Приводятся эти требования по каждому виду лицензируемой деятельности в отдельных Положениях, утверждаемых постановлениями Правительства.
Документы для получения лицензии
В лицензирующий орган надо подать заявление о выдаче лицензии и пакет подтверждающих документов, указанных в ст. 13 закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ. Учитывая, что лицензированию подлежат виды деятельности, контролируемые разными службами, формы таких заявлений будут отличаться.
В заявлении должны быть указаны наименование, организационно-правовая форма, место нахождения соискателя; лицензируемый вид деятельности; ИНН; данные выписки из ЕГРИП или ЕГРЮЛ; сведения об оплате госпошлины.
Кроме заявления подаются копии документов, перечень которых определяется положением о лицензировании конкретного вида деятельности и которые свидетельствуют о соответствии соискателя лицензионным требованиям, а также опись всех документов. О том, какие именно нужны документы, надо узнавать в лицензирующем органе или самостоятельно найти соответствующий нормативно-правовой акт.
Перечень сведений, указываемых в заявлении, и список документов, прилагаемых к нему, является исчерпывающим (ст. 13 (4) закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ), то есть от вас не должны требовать другие документы.
Прежде чем перейти к основным положениям проекта, необходимо уточнить, на какие отношения они распространяются. Итак, в соответствии с указанным Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- брокерской деятельности;
- дилерской деятельности;
- деятельности по управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
- деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Помимо этого, важно отметить, что на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются следующие виды лицензий:
- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии
Отдельное внимание в проекте положения уделено процессу приостановления действия лицензии, который осуществляется лицензирующим органом в случаях, установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», на срок до шести месяцев.
Напомним, что приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.
Решение Банка России о приостановлении действия лицензии вступает в силу со дня принятия соответствующего акта Банка России, если иной срок не предусмотрен решением Банка России. Сообщение о приостановлении действия лицензии раскрывается на официальном сайте Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня его принятия и публикуется Банком России в официальном издании Банка России «Вестник Банка России» в недельный срок со дня принятия соответствующего решения.
При этом лицензирующий орган уведомляет лицензиата о приостановлении действия лицензии в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения посредством заказного почтового отправления с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения). Одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии лицензирующий орган направляет лицензиату предписание об устранении выявленных нарушений.
Если нарушения, допущенные лицензиатом, не могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.
Лицензирование деятельности
Деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основе лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг основано на специальных понятиях и определениях. Лицензированиеустанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности, получения дубликата лицензии, а также в случае прекращения действия лицензии.
Лицензия —специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому или физическому лицу;лицензируемый вид деятельности —вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации требуется получение лицензии; лицензирование —мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением, аннулированием, приостановлением и возобновлением действия лицензий и контролем за соблюдением требований и условий, выполнение которых обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.
Основными принципамиосуществления лицензирования являются:
-
обеспечение единства экономического пространства на территории страны;
-
установление лицензируемых видов деятельности;
-
установление порядка лицензирования;
-
установление лицензионных требований и условий;
-
гласность и открытость лицензирования;
-
соблюдение норм законности.
К требованиям и условиям лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусматривают неукоснительное соблюдение порядка получения лицензии и предоставления необходимых документов, относятся требования относительно величины собственного капитала профессионального участника и условия совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Банк России усиливает контроль за профессиональными участниками рынка ценных бумаг
Но Банк России на этом не остановился и выпустил указание 4630-У, которым установил требование по расчету показателя достаточности капитала (далее —ПДК).
Данная методика основана на оценке рисков по активам и обязательствам профессионального участника и сопоставлении их в денежном выражении с собственными средствами. В настоящее время подобным способом рассчитывают достаточность капитала в банковском секторе.
С июня 2018 года для профессиональных участников установлен тестовый период, в течение которого они должны направлять расчет ПДК по запросу Банка России в рамках «сбора статистической информации».
По итогам сбора информации Банк России установит нормативное значение показателя, и в дальнейшем профессиональный участник должен будет поддерживать значение показателя не ниже установленного уровня.
В случае несоблюдениятребований к соблюдениюпоказателя достаточности капитала Банк России будет применять меры надзорного реагирования, в том числе аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Процесс расчета ПДК для профессиональных участников достаточно трудоемкий, поскольку помимо расчета капитала необходимо также определить кредитные и рыночные риски по соответствующим активам компании.
Как и следовало предположить, профессиональные участники столкнулись с рядом сложностей при расчете ПДК.
Так, некоторые формулировки указания 4630-У недостаточно конкретизировали правила и требования к расчету ПДК, что и вызвало достаточно много вопросов у участников рынка.
Например: существует ли норматив ПДК; кто из участников рынка не обязан подавать данный расчет; точный формат отчетности по расчету; порядок расчета капитала при отрицательных значениях некоторых показателей; аспекты расчета кредитного и рыночного рисков; сроки исполнения обязательств включаемых в расчет рисков и многое другое.
Ввиду наличия такого количества открытых вопросов, летом 2018 года Банк России опубликовал разъяснения как по общим вопросам подготовки расчета ПДК, так и по вопросам расчета показателей капитала, кредитного и рыночного рисков.
В частности, Банк России указал на возможность исключения из расчета ПДК данных по клиентским операциям, если таковые проводились компанией от имени клиента на клиентские средства, минуя отражение средств через собственный бухгалтерский баланс.
Кроме того, уточнены правила расчета рисков по ценным бумагам в сделках по договорам РЕПО, разрешено использование ставок рисков, рассчитанных любой клиринговой организацией, также уточнены практически все объекты по расчету кредитного и рыночного рисков.
В ближайшее время Банк России планирует внести уточнения и изменения в указание 4630-У по уже разъясненным вопросам, а также утвердить новую форму ежемесячной отчетности, содержащей расчет ПДК. Планируется, что новый форматтакой отчетности будет вформате XBRL, а не, как ранее, в MS Excel, который подавался в течение 15 рабочих дней с каждой даты расчета ПДК.
- По той причине, что в конце прошлого года наблюдались задержки в обработке переданных регулятору отчетов по расчету ПДК в формате MS Excel, которые регулятор списывал на некоторые технические сложности с обработкой новых форм отчетов, у многих участников рынка возникают обоснованные опасения, что переход на XBRL-формат также может сопровождаться аналогичными проблемами.
- Утверждение нормативного значения ПДК и внесение изменений в указание 4630-У, вероятнее всего, произойдет в середине 2019 года.
- Таким образом, можно считать, что ранее запланированный Банком России процессповышения контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг набирает обороты и проходитпроцессадаптации к новым правилам, пусть и не всегда гладко.
Брокер — это профессиональный участник на рынке ценных бумаг, совершающий закупку и торговлю с привлечением собственных или клиентских капиталов.
Когда операции с акциями совершаются от имени заказчика, все сделки проводятся за его счёт. Операции различаются по характеру. В зависимости от этого, договор предусматривает несколько видов взаимодействия: брокер исполняет функции комиссионера, поверенного или доверенного субъекта.
Дилером называют профессионального участника на рынке ценных бумаг, торгующего активами от собственного имени, такого, который распоряжается своими средствами. Такой участник имеет статус юрлица. Деятельность состоит в следующем: дилер открыто называет продажную и покупную стоимость активов, при этом обязуется совершить операции по названной стоимости.
Кроме стоимости лотов, дилер может озвучивать и другие значимые критерии сделки, а именно:
- срок действия предложения;
- минимальное и максимальное количество акций, участвующих в сделке;
- другие условия.
Управляющим называют лицо, оказывающее услуги доверительного управления активами. Профессиональный участник на рынке ценных бумаг совершает сделки с облигациями, акциями, иными типами капитала, включая деньги. Заказчик доверяет указанное имущество управляющему с целью инвестирования. В рамках доверительной торговли можно совершать скупку и продажу.
Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг
В России деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется нормативно-правовыми актами.
Контроль выполняется Центробанком. Работа на биржевом и внебиржевом рынках подлежит лицензированию.
Центральный регулятор выдаёт организациям лицензии двух видов:
- на право проведения торгов;
- для подтверждения того, что владелец лицензии является профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Это основное, что нужно знать о категориях субъектов, кто хочет стать инвестором или трейдером. В России и некоторых других странах к профессиональным участникам рынка ценных бумаг причисляют банки. В РФ их деятельность лицензирует и контролирует Центробанк.
Лицензия – это подтверждение права заниматься конкретным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: быть брокером, дилером, управляющим, депозитарием или держателем реестра.
Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа. Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.
Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.
Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.
11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:
| Вид профессиональной деятельности | Коэффициент | Итоговая сумма (руб.) |
| Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах | 1,5 | 3 000 000 |
| Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более. | 2,5 | 5 000 000 |
| Остальные брокеры | 7,5 | 15 000 000 |
| Дилеры | 1,5 | 3 000 000 |
| Управляющие | 2,5 | 5 000 000 |
| Депозитарии российских депозитарных расписок | 100 | 200 000 000 |
| Расчетные депозитарии | 125 | 250 000 000 |
| Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов | 40 | 80 000 000 |
| Остальные депозитарии | 7,5 | 15 000 000 |
| Регистраторы | 50 | 100 000 000 |
Уважаемый пользователь!
Убедитесь, что NCALayer запущен/установлен и повторите попытку.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20.04.2005 № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»
Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 — 1.2 приложения № 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.
Положение О Специалистах Финансового Рынка устанавливает: квалификационные требования к специалистам финансового рынка — работникам, работающим в организации — профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее — Федеральная служба);
порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее — Реестр); порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов; порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.
Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
1. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
2. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, — для лиц, предусмотренных в разделе II приложения № 1 к настоящему Положению
3. наличие высшего образования;
4. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:
1. лица, указанные в пунктах 1.1 — 1.3 приложения № 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;
2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.
Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.
Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой после выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).
Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.
Перечень специалистов финансового рынка:
I. Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке: лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.
II. Контролер — работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.
Что такое депозитарий
На фондовом рынке работа депозитария схожа с работой бухгалтера: он ведет специальные счета клиентов, где учитываются права собственности на ценные бумаги. Передача и учет прав собственности на акции при совершении сделок между инвесторами является одной из основных функций депозитария. Весь учет ведется в электронной форме в виде электронных записей. Это помогает исключить необходимость обработки большого объема документов для заключения сделки и ускорить процесс передачи прав собственности. Благодаря депозитарию инвесторы лишены рисков задержки передачи права собственности на ценные бумаги из-за того, что какая-то инстанция не проверила и не согласовала «документ-справку». Еще одной функцией депозитария является устранение риска утери ценных бумаг в физической форме, такого как кража, потеря, повреждение или задержка в передаче документа.
Управляющие компании и деятельность по управлению ценными бумагами
Деятельность по управлению ценными бумагами — это осуществление доверительного управления в интересах другого субъекта переданными управляющему ценными бумагами, денежными средствами или имуществом. Осуществляет это управление чаще всего управляющая компания, имеющая статус юридического лица. В России такими управляющими выступают обычно коммерческие банки, инвестиционные компании или специально созданные организации. В отдельных случаях это управление может осуществлять индивидуальный предприниматель.
Управляющая компания — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами. Она осуществляет доверительное управление переданными ей ценными бумагами на основе договоров. В случае если компания нарушает условия договора, если она близка к банкротству или не в состоянии больше осуществлять управленческую деятельность, договор расторгается. Нередки случаи, когда управляющая компания за вознаграждение передает право на оказание услуг специализированным сторонним организациям.
Оплата услуг управляющей компании оговаривается в договоре и может осуществляться различными способами.
Вознаграждение может быть выплачено в виде фиксированной суммы, включающей сумму на покрытие расходов плюс прибыль управляющей компании. Недостатком такого способа оплаты является отсутствие связи суммы оплаты с результатами работы управляющего. Можно произвести оплату в виде фиксированной суммы плюс премия в зависимости от финансовых результатов (например, в зависимости от объема проведенных сделок). В этом случае управляющему выгоднее увеличить объемы за счет количества проведенных сделок, и он не заинтересован увеличивать доходы клиента за счет разницы в ценах. Оплата может быть в виде процентов от рыночной стоимости управляемых активов плюс вознаграждение управляющего по управлению активами.
Правда, в этом случае учитывается рыночная стоимость переданного в управление имущества: управляющий получит вознаграждение, даже если стоимость имущества снизится, и в убытке окажется только собственник этого имущества.
Если же учитывать только процент от годового дохода, полученного в процессе управления ценными бумагами, то в этом случае вступает в игру рынок с его непредсказуемостью, и если на рынке устойчивое снижение цен, то обесцениваются все ценные бумаги. В этом случае управляющий никогда не сможет получить прибыль и даже компенсировать издержки, понесенные в процессе своей деятельности.
Отношения между управляющим и собственником регулируются договором доверительного управления. Согласно этому договору клиент передает в доверительное управление деньги или ценные бумаги. Под управление можно передать не все деньги, а только деньги, предназначенные для покупки ценных бумаг, и не все ценные бумаги, а только эмиссионные.
Управляющий получает право распоряжаться ценными бумагами, получает право голоса по ним, возможность участвовать в собраниях акционерных обществ, получать причитающиеся по ним доходы. Естественно, осуществляя все эти действия, управляющий в то же время не является собственником ценных бумаг и доходов, причитающихся по ним.
Управляющий обязан управлять доверенным ему имуществом в интересах своих доверителей, вести учет переданного ему имущества отдельно от своего собственного имущества и при заключении сделок обязательно указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, делая пометку “Д.У.”. В то же время управляющий не имеет права покупать на собственные средства ценные бумаги, которые доверили ему в управление, представлять в одном договоре две противоположных стороны, приобретать ценные бумаги организаций, которые подлежат ликвидации и др.
Кто такие доверительные управляющие?
Многие начинающие инвесторы затрудняются в анализе рынка и компаний, формировании сбалансированного портфеля ценных бумаг, и принятии грамотных оперативных решений по поводу управления своим портфелем.
Поэтому доверительное управление является популярной услугой на протяжении многих лет.
Что такое доверительное управление? Это вид профессиональной финансовой деятельности, когда инвестор передает средства (ценные бумаги или денежные средства) в управление доверительному управляющему. Последний размещает их в различные инструменты фондового рынка на определенный срок. Цель — получение дохода как минимум выше депозита (банковского вклада).
Профессиональный управляющий в данном случае осуществляет операции с ценными бумагами от своего имени, но за счет и в интересах клиента.
Управляющий может быть юридическим лицом, созданным в форме Акционерного общества или Общества с ограниченной ответственностью.
Профессиональное доверительное управление для клиента с точки зрения управления большим капиталом несет следующие преимущества:
— более высокая доходность от инвестирования,
— более низкие затраты, связанные с проведением операций (в том числе, затраты времени),
— более низкие рыночные риски потерь от изменения рыночной конъюнктуры.
Доверительное управление ценными бумагами лежит в основе коллективных форм инвестирования на рынке ценных бумаг, существующих в форме акционерных и паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и прочее.
Оплата услуг доверительного управляющего может осуществляться в виде:
— фиксированного вознаграждения,
— процента от рыночной стоимости портфеля ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
— процент от величины полученного дохода, например, прироста курсовой стоимости ценных бумаг в доверительном управлении.
Кто такие реестродержатели?
Деятельность по ведению реестра ценных бумаг напоминает депозитарную деятельность. Реестродержатель также проводит учет и хранение информации о текущих владельцах ценных бумаг, но со стороны эмитента (то есть той организации, с реестром которой он работает). Депозитарий работает с конкретным инвестором.
Включает в себя сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра.
Лица, осуществляющие такую деятельность — держатели реестра.
Регистратор — профучастник рынка ценных бумаг, независимая от эмитента организация, которая осуществляет деятельность по ведению реестра.
Регистратор может вести реестры неограниченного числа эмитентов. Эмитент может передать деятельность по ведению своего реестра только одному регистратору.
Деятельность реестродержателей не может совмещаться ни с какой другой на рынке ценных бумаг.
Для ценных бумаг на предъявителя реестр владельцев не ведется.
Реестр ценных бумаг — это совокупность информации, включающей в себя сведения о владельцах ценных бумаг, об их номинальных держателях и об обременениях, наложенных на них. Он включает в себя данные о количестве и категории ценных бумаг, принадлежащих каждому акционеру компании. Может храниться как в электронном, так и в бумажном виде.
Также в их функции входит:
— учет входящей/исходящей документации,
— ведение лицевых счетов всех зарегистрированных в реестре лиц,
— учет всех проведенных операций,
— учет сертификатов на ценные бумаги.
По закону в России эмитенты ценных бумаг не могут самостоятельно вести реестр владельцев своих ценных бумаг. Поэтому профессиональные регистраторы (реестродержатели), обладающие соответствующей лицензией, достаточно востребованы.
Важным клиентом для реестродержателя является номинальный держатель ценных бумаг — это лицо, зарегистрированное в реестре, является клиентом-депонентом депозитария и не является собственником ценных бумаг.
Номинальным держателем может быть физическое или юридическое лицо, профучастники рынка ценных бумаг (депозитарии, брокеры, дилеры). Номинальный держатель нужен для обеспечения возможности централизованного клиринга и расчетов.
Чтобы можно было бесконечно совершать сделки между участниками рынка без перерегистрации прав собственности на ценные бумаги в системе ведения реестра.
Все выписки из реестра выдаются владельцам ценных бумаг бесплатно.
Основными источниками доходов регистратора являются:
— оплата услуг эмитентом по договору,
— оплата услуг со стороны владельцев лицевых счетов.
Вопрос.
Нужна ли предприятию лицензия или другой разрешающий документ для покупки и продажи ценных бумаг и фьючерсных контрактов на организованном рынке ценных бумаг через брокерскую компанию (с брокером заключено генеральное соглашение, в уставе такой вид деятельности не прописан, но есть пункт «Иные виды деятельности, не противоречащие законодательству»)?
Ответ.
Общество с ограниченной ответственностью может иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных законом, если это не противоречит предмету и целям деятельности, определено ограниченным уставом общества (п. 1 ст. 49 ГК РФ, п. 2 ст. 2 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», далее – Закон об ООО).
Перечень сведений, которые обязательно должны содержаться в уставе общества, предусмотрен п. 2 ст. 12 Закона об ООО. Виды деятельности в этом перечне не упомянуты. Вместе с тем устав общества может содержать иные положения, помимо предусмотренных п. 2 ст. 12 Закона об ООО, не противоречащие Закону об ООО и иным федеральным законам. Поэтому внесение в устав сведений о видах деятельности является правом, а не обязанностью общества. Вне зависимости от того, указан ли конкретный вид деятельности в уставе общества и внесен ли он в ЕГРЮЛ, общество вправе осуществлять данный вид деятельности, если это не противоречит закону либо уставу общества (постановления Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 7 июля 2015 г. № Ф04-20762/15 по делу № А27-11510/2014, ФАС Московского округа от 18 декабря 2008 г. № КА-А41/11919-08, ФАС Центрального округа от 14 января 2010 г. по делу № А09-1697/2009, ФАС Северо-Кавказского округа от 26 октября 2009 г. № А53-27009/2008-С5-34).
В случаях, предусмотренных законом, юридическое лицо может заниматься отдельными видами деятельности только на основании специального разрешения (лицензии) (абз. 3 п. 1 ст. 49 ГК РФ).
Согласно п. 1 ст. 39 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в ст. 3–5, 7 и 8 этого закона, осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного ч. 2 той же статьи и не имеющего отношения к рассматриваемой ситуации. В частности, лицензированию подлежит брокерская деятельность – деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (п. 1 ст. 3 Закона № 39-ФЗ).
Брокеры на профессиональной основе осуществляют посредническую деятельность на рынке ценных бумаг. В частности, любые сделки по купле-продаже ценных бумаг на бирже осуществляются исключительно брокерами.
Ни Законом № 39-ФЗ, ни Федеральным законом от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», ни иными законами не предусмотрено лицензирование деятельности по купле-продаже ценных бумаг и заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (к примеру, фьючерсных контрактов), осуществляемой гражданином или организацией через брокера. Лицензия требуется именно профессиональному участнику (посреднику) на рынке ценных бумаг.
Исходя из представленной в вопросе информации, описанный вид деятельности не подпадает и под признаки иных (дилерской, депозитарной и др.) видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих лицензированию.
Таким образом, осуществление обществом указанной в вопросе деятельности не требует получения лицензии.
Особенности основных групп ПУРЦБ
Основными группами профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ) являются:
- коммерческие банки,
- брокерские фирмы,
- инвестиционные фонды различных типов,
- инфраструктурные организации (регистраторы, депозитарии и расчетно-клиринговые организации, фондовые биржи и другие торговые системы).
Профессиональными участниками фондового рынка являются юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей и осуществляющие:
- брокерские и дилерские операции,
- управление ценными бумагами,
- определение взаимных обязательств (клиринг),
- оказание депозитарных услуг,
- ведение реестра владельцев ценных бумаг,
- организацию торговли на рынке ценных бумаг.